2026年04月15日，国联民生证券承销保荐有限公司发布关于广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书。
经中国证监会同意注册，道氏技术于2023年4月发行2600万张“道氏转02”可转换公司债券，募集资金净额25.79亿元。保荐人持续督导期至2025年12月31日，期满后，因募集资金尚未使用完毕，保荐人将继续对其募集资金管理与使用情况履行督导义务。
保荐工作分为尽职推荐和持续督导两阶段。期间发生多起重大事项，包括变更部分募集资金用途，如将“年产10万吨三元前驱体项目”等未投入资金变更至“年产120吨单壁碳纳米管项目”“刚果（金）年产30kt阴极铜湿法冶炼厂项目”；部分募集资金投资项目延期；使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金；“道氏转02”提前赎回并摘牌；保荐代表人变更。此外，公司及保荐人曾因信息披露、募集资金使用等问题收到监管措施，均已进行整改。
保荐人认为，持续督导期间，道氏技术能规范运作、及时准确披露信息，募集资金管理合规，不存在变相改变用途和违规使用情形。
