2026年11月04日，中信建投证券股份有限公司发布《关于西安炬光科技股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书》。
炬光科技本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元，全部采取向特定对象发行的方式，发行对象不超过35名（含），均以现金认购。本次发行定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十，发行数量不超过本次发行前公司总股本的百分之五，按截至2026年6月30日总股本测算，发行上限为6,506,948股（含本数）。发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，本次发行股票将申请在上交所科创板上市交易，发行前滚存未分配利润由新老股东按发行后股份比例共享，发行决议有效期为股东会审议通过相关决议之日起12个月内。
本次募集资金主要用于“高端光互联核心光学元器件研发及产业化能力建设项目”“面向高速光通信激光器高性能衬底材料产业化项目”“面向光互联核心器件的高端装备产业化项目”及补充流动资金，均围绕高速光通信产业链关键环节展开，属于国家战略及政策重点支持的科技创新领域。
保荐书披露，炬光科技主要从事光子行业上游激光光源、原材料、光学元器件及中游光子应用模块、解决方案的研发、生产、销售，正在拓展全球光子工艺和制造服务业务。截至2026年6月30日，公司拥有已授权专利420余项，其中境外发明专利230余项，2023年至2026年1-6月研发费用占营业收入比例分别为14.01%、15.33%、19.46%、21.28%，研发投入强度持续提升。
财务数据显示，2023年至2026年1-6月，炬光科技营业总收入分别为56,117.31万元、62,001.94万元、87,999.93万元、41,856.51万元；归属于母公司所有者的净利润分别为9,054.61万元、-17,490.95万元、-3,840.96万元、-6,722.88万元。
保荐书同时提示了相关风险，包括经营业绩及毛利率波动下滑、商誉减值、募投项目效益不及预期、技术产业化不及预期、AI算力相关业务产能消化、宏观环境及跨国经营整合、即期回报被摊薄等风险。
本次发行方案已于2026年8月6日、8月24日分别经炬光科技第四届董事会第二十六次会议、2026年第四次临时股东会审议通过，决策程序合法有效。中信建投证券核查后认为，炬光科技本次向特定对象发行股票并上市符合《公司法》《证券法》等法律法规及上交所相关规定，同意担任本次发行的保荐人。
